Il Contesto: D.Lgs. 231/2001 e Responsabilità dell’Ente
Il decreto introduce la responsabilità penale/amministrativa delle società per reati commessi da dipendenti o vertici. L’azienda si esonera da tali colpe solo dimostrando la propria “”diligenza organizzativa””, cioè adottando ed efficacemente applicando un Modello anti-reato idoneo prima del fatto illecito.
Il Percorso Lineare di Progetto
Fase 1: Pianificazione e Check-up
Inizio Progetto
Si definisce il piano di lavoro con la scelta del team interno e dei tempi. Si raccoglie la documentazione preliminare e si intervistano i referenti aziendali per mappare l’organizzazione e i processi attuali sfruttando le sinergie già esistenti.
Fase 2: Analisi dei Rischi (CRSA) e Gap Analysis
Fase Intermedia
Si individuano le “”attività sensibili”” a rischio reato confrontando il check-up con le casistiche legali. Si analizza poi l’adeguatezza delle procedure interne (deleghe, procure, tracciabilità). I difetti rilevati confluiscono in una matrice di rischio chiara e sintetica.
Fase 3: Strutturazione del Modello 231
Fase Finale di Redazione
Si redige materialmente il Modello, dividendolo in Parte Generale e Parte Speciale (protocolli legati ai singoli processi). Vengono creati o aggiornati i documenti essenziali: Manuali, Codice Etico, Sistema Disciplinare sanzionatorio, Regolamento dell’Organismo di Vigilanza (O.d.V.) e canali dei flussi informativi.
Gestione e Monitoraggio Continuo (L’O.d.V.)
Una volta completato e adottato il Modello 231, il controllo passa a un organo dedicato:
• Nomina dell’Organismo di Vigilanza: Viene istituito un organo di controllo (monocratico o collegiale); Confindustria assiste l’azienda suggerendo una lista di professionisti idonei al ruolo.
• Verifiche Periodiche: L’O.d.V. esegue controlli e interviste a cadenza trimestrale (di persona o da remoto) per garantire che il Modello sia costantemente implementato e rispettato.
• Whistleblowing: L’O.d.V. gestisce un canale protetto e una specifica procedura di segnalazione, raccogliendo le denunce (anche anonime) da parte dei dipendenti su eventuali violazioni del Modello.
